湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)武漢東湖高新集團(tuán)股份有限公司、楊濤、史文明、余瑞華、段靜采取出具警示函措施的決定
武漢東湖高新集團(tuán)股份有限公司、楊濤、史文明、余瑞華、段靜:
經(jīng)查,武漢東湖高新集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)存在以下違規(guī)事實(shí):
一是關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行披露義務(wù)。2022年公司向關(guān)聯(lián)方湖北鴻盛工程管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖北鴻盛)提供工程施工服務(wù),交易發(fā)生額4.91億元,公司于2023年7月13日進(jìn)行補(bǔ)充披露,存在信息披露不及時(shí)。
二是關(guān)聯(lián)擔(dān)保未及時(shí)重新履行審議程序。2020年12月,子公司湖北省路橋集團(tuán)有限公司為湖北鴻盛申請(qǐng)的18.24億元項(xiàng)目貸款提供不超過(guò)9.95億元差額補(bǔ)足承諾。2022年湖北鴻盛成為公司關(guān)聯(lián)方后,公司未及時(shí)就與湖北鴻盛存續(xù)的關(guān)聯(lián)擔(dān)保重新履行審議程序。
三是2022年年報(bào)部分?jǐn)?shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確。由于統(tǒng)計(jì)口徑問(wèn)題,公司對(duì)前五大客戶(hù)應(yīng)收賬款、在建重大項(xiàng)目中部分項(xiàng)目收入成本和回款、關(guān)聯(lián)應(yīng)收應(yīng)付等披露雖未影響合并報(bào)表數(shù)據(jù),但存在披露錯(cuò)誤。
公司上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第八十條第一款、第二款第三項(xiàng)和《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條第一款、第二十二條第一款及第二款第一項(xiàng)、第四十一條等規(guī)定。
楊濤作為公司董事長(zhǎng)、史文明作為公司總經(jīng)理、余瑞華作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、段靜作為公司董事會(huì)秘書(shū),未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第二款和第三款規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定,我局決定對(duì)武漢東湖高新集團(tuán)股份有限公司、楊濤、史文明、余瑞華、段靜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),切實(shí)完善內(nèi)部治理,確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2023年12月19日
湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)湖北聯(lián)投集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定
湖北聯(lián)投集團(tuán)有限公司:
經(jīng)查,湖北聯(lián)投集團(tuán)有限公司存在以下違規(guī)事實(shí):
2021年12月,湖北省工業(yè)建筑集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖北工建)43.17%的股權(quán)被劃入你公司,你公司于2022年將湖北工建納入合并范圍,從而使湖北鴻盛工程管理有限公司成為你公司的間接控股子公司,并成為武漢東湖高新集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東湖高新)的關(guān)聯(lián)法人。你公司未及時(shí)向東湖高新報(bào)送關(guān)聯(lián)人名單和關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第四十一條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定,我局決定對(duì)湖北聯(lián)投集團(tuán)有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),及時(shí)向東湖高新報(bào)送關(guān)聯(lián)人名單和關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明,切實(shí)履行股東職責(zé)和義務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2023年12月19日
湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)湖北能源集團(tuán)股份有限公司、朱承軍、王軍濤采取出具警示函措施的決定
湖北能源集團(tuán)股份有限公司、朱承軍、王軍濤:
經(jīng)查,湖北能源集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)存在以下違規(guī)事實(shí):
一是2022年季報(bào)和半年報(bào)披露不準(zhǔn)確。2023年4月28日,公司披露的《關(guān)于會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告》顯示,因間接控股子公司陜煤華中煤炭銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華中煤炭銷(xiāo)售公司)2022年修訂了水運(yùn)煤業(yè)務(wù)交易合同有關(guān)條款,在煤炭商品交易過(guò)程中對(duì)商品控制權(quán)減弱,不再承擔(dān)存貨毀損風(fēng)險(xiǎn)主要責(zé)任,不符合采用總額法確認(rèn)收入的條件。公司將華中煤炭銷(xiāo)售公司2022年水運(yùn)煤相關(guān)收入確認(rèn)方法由總額法調(diào)整為凈額法,對(duì)前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)事項(xiàng)進(jìn)行更正,其中調(diào)減2022年一季度營(yíng)業(yè)收入15.22億元,變動(dòng)幅度為21.94%;調(diào)減2022年半年度營(yíng)業(yè)收入30.22億元,變動(dòng)幅度為22.14%;調(diào)減2022年三季度營(yíng)業(yè)收入37.97億元,變動(dòng)幅度為18.77%。
二是2021年年報(bào)收入成本披露不準(zhǔn)確。2021年華中煤炭銷(xiāo)售公司對(duì)關(guān)聯(lián)方的煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)應(yīng)采用凈額法確認(rèn)收入,但部分業(yè)務(wù)采用了總額法確認(rèn)收入,導(dǎo)致2021年年報(bào)多計(jì)收入和成本2.99億元。
公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條第一款的規(guī)定。朱承軍作為公司董事長(zhǎng)、王軍濤作為公司董事會(huì)秘書(shū)兼總會(huì)計(jì)師,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第三款規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定,我局決定對(duì)湖北能源集團(tuán)股份有限公司、朱承軍、王軍濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并按規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù),杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2023年12月19日
來(lái)源：湖北證監(jiān)局
