“黑吃黑”的大片延伸到了A股市場(chǎng)？

近日，知名私募基金人士葉飛點(diǎn)名多家上市公司、券商參與所謂“市值管理”，實(shí)施“坐莊”，甚至有基金被“黑吃黑”成“接盤俠”，引發(fā)金融圈“地震”。

分贓不均？“私募大佬”憤而爆料

公開資料顯示，葉飛1994年進(jìn)入資本市場(chǎng)，2003年進(jìn)軍私募投資，2010年創(chuàng)辦淮北市倚天投資有限公司。

2015年，旗下“倚天雅莉3號(hào)”曾被評(píng)為全國(guó)陽(yáng)光私募半年度冠軍。同年，葉飛因操縱多家公司股票價(jià)格被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得663.8萬(wàn)元，并處以1991萬(wàn)元罰款。

為何葉飛不惜玉石俱焚，單挑各大“莊家”，把資本市場(chǎng)“市值管理”的灰色利益鏈條拉到聚光燈下？葉飛通過(guò)個(gè)人微博賬號(hào)提供了“劇本”。

5月9日，葉飛發(fā)布微博稱，今年3月份，中源家居委托的操盤方蒲菲迪通過(guò)中間人找到了他，雙方約定，葉飛幫助盤方聯(lián)絡(luò)下游公募基金及券商資管的資金做市值管理，并約定公募及券商資管在3月31日買入中源家居股票，按約定鎖倉(cāng)代持保底給保證金，并擬將股票拉升30%以上。但后續(xù)公司股票持續(xù)下跌，蒲菲迪不僅不鎖倉(cāng)，還直接出貨給他們，且拒不支付保底的保證金，導(dǎo)致公募和券商資管損失大概幾百萬(wàn)。

點(diǎn)名中源家居后，葉飛沒(méi)有停止爆料的步伐。5月14日，他在微博上預(yù)告，“看了一下材料，計(jì)劃爆料18家上市公司，只多不少！一周一家！”

5月15日，葉飛又在直播中點(diǎn)出了包括眾應(yīng)互聯(lián)(*ST眾應(yīng))、華鈺礦業(yè)(ST華鈺)、維信諾、昊志機(jī)電、東方時(shí)尚和隆基機(jī)械等多家上市公司，這些公司也被股民稱為“葉飛概念股”。

此外，葉飛的舉報(bào)內(nèi)容中，申萬(wàn)宏源證券、民生證券、恒泰證券、天風(fēng)證券等券商被點(diǎn)名參與到所謂“市值管理”事件中。

立案調(diào)查！證監(jiān)會(huì)和交易所介入

葉飛在網(wǎng)上的爆料，迅速引起監(jiān)管部門的注意。

5月14日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，5月13日上交所即啟動(dòng)排查相關(guān)賬戶，并于當(dāng)日下午向公司發(fā)出《監(jiān)管工作函》，要求公司進(jìn)行自查，并如實(shí)披露相關(guān)情況。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)已約談公司及相關(guān)各方，并啟動(dòng)核查程序。

梳理顯示，5月13、14日，中源家居、東方時(shí)尚相繼收到上交所監(jiān)管工作函。5月14日，昊志機(jī)電、隆基機(jī)械、維信諾等收到深交所關(guān)注函。

5月16日，證監(jiān)會(huì)再次發(fā)布消息稱，針對(duì)近期媒體報(bào)道有相關(guān)方涉嫌合謀實(shí)施不法行為等問(wèn)題，根據(jù)交易所核查情況，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價(jià)格立案調(diào)查。

“有關(guān)案件查處進(jìn)展，我會(huì)將及時(shí)予以公布。”證監(jiān)會(huì)表示，“歡迎市場(chǎng)各方特別是了解情況、掌握證據(jù)的人士，通過(guò)常規(guī)渠道舉報(bào)證券期貨重大違法犯罪線索，共同維護(hù)資本市場(chǎng)良好秩序?！?/p>

涉事公司紛紛否認(rèn)，葉飛回懟：玩文字游戲

5月13日，中源家居回應(yīng)稱，自上市以來(lái)，公司控股股東、實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均未直接或通過(guò)第三方以口頭或書面形式委托有關(guān)盤方購(gòu)買公司股票，開展“市值管理”，也未接觸或與蒲菲迪、微博大V“葉飛私募冠軍直說(shuō)”相識(shí)。

中源家居董秘張蕓公開表示，公司與葉飛沒(méi)有任何業(yè)務(wù)往來(lái)，未參與任何市值管理行為，此事已向浙江證監(jiān)局、上交所備案。不過(guò)葉飛隨后“點(diǎn)評(píng)”張蕓發(fā)言稱，“我們都是通過(guò)中間人來(lái)往，如果我們直接來(lái)往，說(shuō)明足夠信任，還會(huì)舉報(bào)你嗎？”

5月14日，東方時(shí)尚亦否認(rèn)開展“市值管理”，稱未接觸“葉飛”及其“淮北市倚天投資有限公司”，且核查了2020年1-12月、2021年1-5月的各期股東名冊(cè)，“葉飛”及“淮北市倚天投資有限公司”并未持有公司股票。

對(duì)于葉飛所稱的“下家恒泰證券資管經(jīng)理管宣參與城地香江市值管理”。5月17日，城地香江發(fā)布公告表示，未與恒泰證券資管經(jīng)理管宣及微博大V“葉飛私募冠軍直說(shuō)”有過(guò)任何接觸。

同日，恒泰證券表示，管宣在3月5日已從恒泰證券離職，而中源家居操作事項(xiàng)發(fā)生在3月中下旬，自媒體提到他所參與中源家居事項(xiàng)，恒泰證券并不知情，公司與此沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)。

民生證券也表示，并未參與中源家居市值管理，一季度確實(shí)有自營(yíng)部門的投資經(jīng)理在投資權(quán)限內(nèi)買入中源家居股票，但公司肯定不會(huì)參與上市公司市值管理。

天風(fēng)證券向媒體表示，公司從未參與過(guò)葉飛所述中源家居維護(hù)市值管理的相關(guān)行為，自營(yíng)和資管部門2021年也未發(fā)生過(guò)疑似中源家居市值管理相關(guān)的股票交易記錄，自媒體大V所言存在不實(shí)。

此外，維信諾、昊志機(jī)電、利通電子亦向媒體表示，“未接觸過(guò)葉飛，不存在相關(guān)情況?！薄拔瓷婕叭~飛相關(guān)舉報(bào)事件，公司也不參與二級(jí)市場(chǎng)的炒作和市值管理。”

不過(guò)，多家涉事公司及券商的否認(rèn)遭到葉飛的駁斥。如，針對(duì)天風(fēng)證券的回應(yīng)，葉飛在微博中稱：“你玩什么文字游戲？你的資管經(jīng)理，有一個(gè)女的！準(zhǔn)備安排一個(gè)億到三個(gè)億接盤中源家居！”

“上一個(gè)我實(shí)名舉報(bào)的是華鈺礦業(yè)，已經(jīng)被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，ST了。你們要是想成為ST，那就走著瞧吧?！比~飛表示。

涉事上市公司股價(jià)暴跌

截至5月17日收盤，被葉飛“點(diǎn)名”的中源家居、東方時(shí)尚、維信諾、昊志機(jī)電、隆基機(jī)械、ST華鈺、今創(chuàng)集團(tuán)、法蘭泰克、祥鑫科技、*ST眾應(yīng)、城地香江等上市公司股價(jià)集體大跌。天風(fēng)證券、申萬(wàn)宏源股價(jià)亦跌逾3%。

5月18日，涉事上市公司股票多數(shù)低開。截至發(fā)稿時(shí)，多數(shù)涉事個(gè)股繼續(xù)下跌，其中，東方時(shí)尚、法蘭泰克、*ST眾應(yīng)繼續(xù)跌停，中源家居、維信諾、城地香江則出現(xiàn)反彈上漲。

至于網(wǎng)上流傳的“18家上市公司名單”，葉飛5月16日深夜辟謠稱，“我沒(méi)有披露十八家具體股票名單，誰(shuí)亂寫名單，誰(shuí)自己負(fù)責(zé)！”

對(duì)于相關(guān)股票的大跌，葉飛5月17日表示：“肯定要跌，因?yàn)槲也粫?huì)去誣告別的公司，否則我何必澄清現(xiàn)在不到18家。既然我知道的，就說(shuō)明他們有問(wèn)題，因?yàn)楹霉静粫?huì)出錢給盤方市值管理。這是常識(shí)?！?/p>

操縱市場(chǎng)將受到什么處罰？股民可否索賠？

“借市值管理之名操縱股價(jià)，或涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪?！蔽錆h科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新告訴中新網(wǎng)記者。

他表示，“據(jù)2020年3月施行的新《證券法》第一百九十二條規(guī)定：違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款?！?/p>

另外，“根據(jù)最新刑法修正案第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。”董登新稱。

在社交網(wǎng)絡(luò)上，有人詢問(wèn)，一旦調(diào)查定性或定罪以后，股民是否可以走法律程序索賠？

對(duì)此，浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健表示，如果證監(jiān)會(huì)認(rèn)定上市公司等信息披露違規(guī)并作出處罰，受損投資者可起訴索賠。若證監(jiān)會(huì)認(rèn)定相關(guān)責(zé)任主體涉嫌操縱證券市場(chǎng)(或內(nèi)幕交易)并作出處罰，受損投資者亦有權(quán)起訴。